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合規(guī)稽查

5000-7000元/月

該職位于7日內(nèi)發(fā)布

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合規(guī)稽查

5000-7000元/月
1-3年

崗位職責(zé):

1.負(fù)責(zé)公司經(jīng)營過程中的合規(guī)審查,并跟蹤整改結(jié)果;

2.監(jiān)督和檢查業(yè)務(wù)員工的執(zhí)業(yè)行為,符合證券行業(yè)自律規(guī)范;

3.負(fù)責(zé)日常客戶投訴案件的收集、整理及分析,反饋并推動(dòng)責(zé)任部門的解決;

4.負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作中形成的有關(guān)文件,資料及時(shí)歸檔;

5.負(fù)責(zé)行業(yè)內(nèi)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律性規(guī)則的傳達(dá)和落實(shí),結(jié)合公司的相關(guān)規(guī)定,組織開展合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),包括入職及在職培訓(xùn);

6.負(fù)責(zé)為公司人員執(zhí)業(yè)過程中遇到的合規(guī)事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢;

7.完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)。

任職要求:

1.本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)類、證券類、法律等相關(guān)專業(yè),具備證券從業(yè)資格證,一年以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)(優(yōu)秀者可放寬)。

2.熟悉證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)法規(guī)、政策及監(jiān)管部門的有關(guān)監(jiān)督規(guī)定;

3.優(yōu)秀的計(jì)劃和執(zhí)行能力,溝通能力;

4.優(yōu)秀的抗壓能力,善于獨(dú)立思考以及分析和解決問題。

福利待遇∶

1.員工福利:不定期下午茶、團(tuán)建、旅游、節(jié)假日禮品;

2.公司擁有完善的培訓(xùn)機(jī)制+晉升機(jī)制;

李女士實(shí)名IP:廣東廣州

廣州天河區(qū)天娛廣場(東塔樓)

公司簡介
廣東科德投資顧問有限公司成立于1995年8月,是經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)證的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(資格證號(hào):ZX0025)。多來年,公司一直以“研究創(chuàng)造價(jià)值,科德穩(wěn)健投資”的經(jīng)營理念,致力于證券投資咨詢業(yè)務(wù),開展專業(yè)的、全方位的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 并在2005年獲得了“全國質(zhì)量、服務(wù)、誠信示范單位” 、2006年“中國名優(yōu)數(shù)據(jù)庫知名商標(biāo)” 、2006年“中國名優(yōu)數(shù)據(jù)庫優(yōu)秀企業(yè)”、 2006年-2007年“全國證券投資咨詢行業(yè)質(zhì)量服務(wù)信譽(yù)AAA級(jí)單位” 、“2006-2007年中國廣州客戶服務(wù)優(yōu)質(zhì)示范單位”、“2006-2007年廣東省社會(huì)責(zé)任杰出貢獻(xiàn)單位”、2008年“連續(xù)五年中國廣州最具誠信度百強(qiáng)企業(yè)”等稱譽(yù)??频鹿灸哿藦?qiáng)大的分析師團(tuán)隊(duì),匯聚行業(yè)的分析師精英,倡導(dǎo)敬業(yè)奉獻(xiàn)的開拓精神,形成了堅(jiān)不可摧的核心競爭力。同時(shí)致力于為投資者提供準(zhǔn)確、及時(shí)、專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù),使越來越多的投資者享受到穩(wěn)健投資的回報(bào)。 科德公司見證了我國金融市場和證券市場的改革和發(fā)展。一直以來,公司以穩(wěn)健的風(fēng)格致力于證券投資咨詢業(yè)務(wù),開展專業(yè)、全方位的證券咨詢業(yè)務(wù)。
工商信息

法定代表人:

婁繼陽

成立日期:

1995-08-01

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項(xiàng)目地點(diǎn)
廣州天河區(qū)天娛廣場(東塔樓)
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